上海期货交易所钢材交割商品注册管理规定

第一章  总   则
 
第一条为了加强对期货交割商品的管理，维护期货交易各方的合法权益，根据《上海期货交易所交易规则》及其有关规定，制定本规定。
第二条上海期货交易所(以下简称交易所)、会员、注册商品生产企业、质量检验机构，应当遵守本规定。
 
第二章商品注册
 
第三条申请商品注册的条件：
（一）申请商品注册企业应当是国内外相关商品的生产企业；
（二）申请注册商品的年产量达到交易所规定，商品质量符合现行的国家或国际标准，生产工艺符合国家的产业政策，连续稳定生产1年以上；交易所可以根据市场情况，随时调整申请注册商品的年产量等控制指标；
（三）申请商品注册企业应市场声誉良好，在三年内未因违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚的；
（四）申请注册商品应当具有合法来源；
（五）交易所要求的其他条件。
第四条申请商品注册企业应当提供以下资料：
（一）注册申请报告；
（二）承诺书（见附件一）；
（三）商品注册登记表（见附件二）；
（四）申请商品注册企业的设立登记证明, 包括营业执照、组织机构代码证、税务登记证、商业登记证等；
（五）能够证明并区别申请注册商品来源的材料，如商标注册证等；
（六）企业股东及股权结构、组织架构及分支机构情况；
（七）生产许可证等文件；
（八）商品质量管理措施文件
1、主要质量管理文件（质量手册、程序文件、作业指导书目录清单）。
2、内控标准。
3、主要原副材料检验项目（包括检验能力、检验方法）。
4、成品质量检验项目（包括检验能力、检验方法）。
5、主要检验设备（名称、型号、数量、用途）。
（九）第三方权威质量检验机构签发的最近一期的商品质量分析报告；
（十）企业内部近三个月的商品质量情况分析报告；
（十一）企业最近签发的产品质量证明书（质量证明书上应有生产日期）；
（十二）生产工艺流程图（两种以上生产工艺的，应当分别说明）；
（十三）相关生产设备介绍（规格、参数、数量等）；
（十四）反映申请注册商品的外观、标识和包装情况的实物彩照若干；
（十五）反映企业主要生产设备设施、生产厂房的彩照若干（两个以上生产地址的，应当分别说明）；
（十六）各类管理体系认证证书；
（十七）经审计的上一年度的企业财务会计报告；
（十八）在其他交易所或市场的注册资料；
（十九）交易所要求的其他文件。
第五条注册程序；
（一）交易所预审
交易所对申请商品注册企业提供的书面资料进行预审。预审合格的，才能进入下一步注册环节。
（二）实地检查
1、国内商品
（1）按照《上海期货交易所钢材注册质量监测检查提纲》的要求（见附件三），由交易所指定质量检验机构及相关人员到申请注册企业进行实地检查。
（2）实地检查内容为企业质量管理体系运行、商品内在质量、外观质量、包装、计量以及工艺流程、设备运行等。
（3）交易所指定质量检验机构应当做好详细的检查记录，并提供完整的质检报告。申请注册企业应当提供积极有效的配合。
（4）申请注册企业应当在实地检查后作好各项整改工作，并将整改结果反馈交易所。
2、国外商品
热轧卷板
（1）商品质量检验：申请注册商品应当在交易所指定交割仓库或认可地点存放两个检验批量，每批300吨商品，生产时间相隔一个月以上。由交易所指定质量检验机构对在库商品进行外观质量、包装、重量、化学成分等进行检测。
商品质量检验以我国现行产品质量标准为依据，由交易所指定质量检验机构出具检测报告。
（2）未通过商品质量检验的，不能进入实地检查环节。
（3）实地检查：参照国内商品的实地检查要求进行。
不锈钢
（1）商品质量检验：申请注册商品应当在交易所指定交割仓库或认可地点存放两个检验批量，每批60吨商品，生产时间相隔一个月以上。由交易所指定质量检验机构对在库商品进行外观质量、包装、重量、化学成分等进行检测。
商品质量检验以期货合约规定的产品质量标准为依据，由交易所指定质量检验机构出具检测报告。
（2）未通过商品质量检验的，不能进入实地检查环节。
（3）实地检查：参照国内商品的实地检查要求进行。
（三）交易所审批
交易所将根据注册申报资料、实地检查、整改反馈等情况，决定是否给予注册。一旦注册批准，交易所将函告申请商品注册企业、全体会员、指定交割仓库。
第六条申请商品注册企业应当承担的费用：
（一）商品注册费（单个产地）
国内商品
螺纹钢：10万元（人民币）
线材：10万元（人民币）
热轧卷板：10万元（人民币）
不锈钢：10万元（人民币）
国外商品
25万元（人民币）
（二）商品检验费（单次现场注册）
国内商品
螺纹钢：3万元（人民币）
线材：2万元（人民币）
热轧卷板：5万元（人民币）
不锈钢：5万元（人民币）
国外商品
10万元（人民币）
交易所可以根据实际情况，调整有关费用。
 
第三章日常抽检和年度抽检
 
第七条为保证交割商品的质量，交易所对注册商品实行日常抽检和年度抽检。
（一）日常抽检。交易所随时对存放在各指定交割仓库内的交割商品进行质量抽检。
（二）年度抽检。交易所委托指定质量检验机构对注册商品每年进行一次质量抽检。
（三）抽检费用由注册企业承担。
（四）交易所将根据抽检、年检等情况，向有关注册商品生产企业发出整改通知。整改情况将作为注册商品调整的依据之一。
 
第四章注册资格的暂停、取消及其他
 
第八条注册商品发生以下情形的，交易所可以视实际情况分别采取暂停、取消注册资格的处理。
（一）注册商品生产企业分立、合并、更名、变更组织形式的；
（二）商标转让的；
（三）商标权属存在争议的；
（四）注册商品生产企业解散、破产的；
（五）注册商品抽检、年检不合格，整改后仍未达标的；
（六）用户质量投诉较多，注册商品质量（包括外观、内在质量）检验结果不合格的；
（七）生产经营不正常，年产量未达到交易所规定且未向交易所说明情况的；
（八）注册商品生产企业未按规定向交易所通报生产、经营方面的重大变动；
（九）企业未按要求配合交易所提供交割商品管理所需材料；
（十）申请商品注册企业因违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚的；
（十一）交易所认定的其他情形。
发生上述（一）、（二）情况的，应当重新办理注册手续。
第九条交割过程中发生交割商品质量纠纷时，注册商品生产企业应当配合交易所妥善处理。注册商品生产企业造成交割商品质量问题的，注册商品生产企业应当承担相应的赔偿责任。
第十条注册商品生产企业可以向交易所申请注销注册资格。
 
第五章附 则
 
第十条本规定解释权属于上海期货交易所。
第十一条本规定自 2019年9月18日起实施。
 
 
附件：1.承诺书
2. 上海期货交易所注册申请登记表
3. 上海期货交易所钢材注册质量监测检查提纲